微信公众平台
温馨提示:该网站为华康财富唯一指定官方产品信息披露网站,如其他渠道所得产品信息与本网站冲突,一概以本网站消息为准。

当前位置:首页 > 财富资讯 > 财富动态

银行系统又曝出79亿大案!

更新时间:2018-02-03


■  银行系统又曝出79亿大案!

2018,每逢周六,必有大事发生!


1月27日,银监会又公布一起票据大案:银监会依法查处了邮储银行甘肃武威文昌路支行违规票据案件,涉案票据票面金额79亿元,非法套取挪用理财资金30亿元,对涉及该案的12家银行业金融机构共计罚没2.95亿元。


涉案情节:

银监会称,“这是一起银行内部员工与外部不法分子内外勾结、私刻公章、伪造证照合同、违法违规办理同业理财和票据贴现业务、非法套取和挪用资金的重大案件,牵涉机构众多,情节十分恶劣,严重破坏了市场秩序。” 


具体来看:

一是内控管理缺失。案发机构岗位制约机制失衡,印章、合同、账户、营业场所等管理混乱,大额异常交易监测失效,为不法分子提供了可乘之机。


二是合规意识淡薄。涉及该案的相关机构有一些员工违规参与票据中介或资金掮客的交易,个别人甚至突破法律底线,与不法分子串通作案,谋取私利。


三是严重违规经营。涉及该案的相关机构肆意妄为,不具备资质开展非标理财产品投资,违规接受第三方金融机构信用担保,违规通过签订显性或隐性回购条款、“倒打款”甚至“不见票”“不背书”开展票据交易,项目投前调查不尽职、投后检查不到位,丧失合规操作的底线。


宏观经纬

银监会:2017年开了3400多张罚单

452张罚单,1877家机构、1547名责任人员被罚,罚没金额近30亿元!在银行业监管史上,从来没有这么多银行机构在一年内吃了这么多罚单。与2016年相比,2017年,银监会处罚的机构数量增长近3倍,罚没金额超过10倍!


银监会主席郭树清:重点查处“猫鼠一家”腐败案件

银监会主席郭树清指出,2018年,要进一步严监管强监管。中央纪委驻银监会纪检组组长李欣然指出,要紧盯选人用人、审批监管、金融信贷等重点领域和关键环节的腐败问题,重点查处“猫鼠一家”“监守自盗”的腐败案件,不断增强震慑遏制。


七部委:支持各类所有制企业市场化债转股,允许设立私募基金

发改委等七部委发布通知称,允许采用股债结合的综合性方案降低企业杠杆率,允许实施机构发起设立私募股权投资基金开展市场化债转股,允许将除银行债权外的其他类型债权纳入转股债权范围,允许上市公司、非上市公众公司发行权益类融资工具实施市场化债转股,鼓励规范市场化债转股模式创新。


证监会副主席姜洋:媒体在资本市场报道中要实事求是!

与其他领域相比,资本市场新闻报道具有特殊性,特别是深度报道,往往会改变市场的博弈力量,甚至产生重要的不平衡影响,因此,媒体在报道中更要坚持实事求是,处理好新闻报道“快”和“准”的关系,自觉维护市场稳定。


证监会:提醒广大投资者切勿跟风炒作 坚持价值投资

证监会近日指出,根据市场监控系统报告,近期部分板块、一些个股异常交易特征明显,股价呈现快速上涨态势,涉嫌存在操纵市场等违法行为,严重扰乱市场秩序,可能积聚市场风险。对此,证监会稽查部门始终保持高压态势。

证监会也提醒广大投资者切勿跟风炒作,坚持价值投资,免受不法行为侵害。


保监会:险企收购上市公司须使用自有资金

1月26日,保监会召开新闻发布会发布修订后《保险资金运用管理办法》(以下简称《管理办法》),自2018年4月1日起实施。

该管理办法强调保险资金运用必须以服务保险业为主要目标;明确保险资金运用应当坚持独立运作;明确保险资金从事境外投资应符合保监会、人民银行和国家外管局的相关规定;要求保险资金开展上市公司收购使用自有资金等等。


深交所:为资本市场储备优秀上市资源

深交所指出,培育一批优秀后备上市资源,推动一批企业启动改制、报辅、报会等上市进程,引导企业规范运作、完善治理结构,为资本市场储备优秀上市资源。


人社部:地方委托养老金2731.5亿已到账并开始投资

人社部指出,基本养老保险基金投资运营稳步推进,北京等9个省签署4300亿元委托投资合同,2731.5亿元资金已到账并开始投资;将启动城乡居民养老保险基金委托投资运营。


央行:本周将有7600亿逆回购到期

Wind数据显示,本周央行公开市场有7600亿逆回购到期,其中周一至周五分别到期1400亿、2400亿、2100亿、800亿、900亿;无央票和正回购到期。


统计局:2017年规模以上工业企业利润增速创六年新高!

国家统计局数据显示,2017年全国规模以上工业企业实现利润总额75187.1亿元,比上年增长21%(为近六年来最快增速),增速比2016年加快12.5个百分点。


IPO迎来“史上最严发审周” 

在上周三次发审会上,IPO通过率持续走低。上周二,7家过会企业通过1家;上周三,5家过会企业通过1家;上周五,6家过会企业通过1家。

 事实上,自2017年10月新一届发审委上任以来,上市公司的审核工作一直呈现从严趋势。市场数据显示,新一届发审委上任以来共审核了134家公司的IPO申请,68家获得通过,63家被否,10家被暂缓表决或取消审核,通过率仅为50%左右。


海外风云

美国商务部:2017年美国经济增长2.3%

美国商务部最新统计显示,2017年美国经济增长率为2.3%,虽然高于2016年的1.5%,但远低于美国总统特朗普承诺的3%,只与2010年以来2.2%的年均增长率相当。这意味着,特朗普政府经济政策提出一年来并没有改变美国经济温和增长的趋势。

美国2017年经济增速不如预期,1月26日尾市美元指数跌至89.047。


美国等5国提出叙利亚和解方案 叙代表:不接受每一个字

在维也纳参加新一轮叙利亚和谈的叙利亚政府代表团团长、叙利亚常驻联合国代表贾法里表示,叙利亚政府坚决反对由美国和沙特等国在和谈期间提出的叙利亚冲突和解方案。


英国四季度GDP收获意外惊喜!仍难改近五年最差表现

英国统计局数据显示,英国第四季度GDP年率初值为1.5%,高于预期的1.4%,但四季度GDP年率初值依然录得2013年第一季度以来最低水平


行业观察

中国农垦产业基金首期规模达100亿元

财政部近日牵头筹建中国农垦产业发展基金,基金计划规模500亿元左右,首期规模100亿元。


茅台集团总经理:努力使茅台市值维持在较合理水平

茅台集团总经理李保芳表示,春节前,将全力把茅台酒市场终端价格控制在1499元/瓶以内;当前和今后,茅台集团都将加强风险防控,努力使茅台股价和市值维持在一个较为合理的水平。


国有银行竟然也开始投资人工智能企业了!

人工智能公司第四范式1月26日宣布完成B+轮融资,并宣布获得来自工行、中行、建行三家国有银行及所属基金的联合战略投资。这是国有银行业第一次大规模集体投资一家人工智能企业。


国内日发电量因寒潮比去年冬季最大值增15%,创历史新高

入冬以来,我国用电水平持续攀升,全国发电量日均达191.29亿千瓦时,日发电量最高达201亿千瓦时,比去年冬季最大值增长了15%,创冬季历史新高。国家电网公司系统东北、西北两个区域电网及湖南、辽宁、吉林等3个省级电网用电负荷再创历史新高。受低温寒潮、电煤供应等因素影响,河北、江苏、河南、湖南、江西等电网电力供应紧张。


博鳌亚洲论坛2018年年会将于4月8至11日举行

博鳌亚洲论坛 2018 年年会于4月8至11 日在海南博鳌举行,主题为“开放创新的亚洲繁荣发展的世界”。会期共4天,4月10日为开幕式。


郑重声明

本文提供的各种信息及资料(包括但不限于文字、数据、图表及超链接)仅供参考,不作为任何法律文件,亦不构成任何邀约、投资建议或承诺,投资人应依其独立判断做出决策。投资人据此进行投资交易而产生的投资风险等后果由投资人自行承担。